全面统筹监督检查
,揭示重点领域潜在风险 。借鉴
,针对性拿出解决问题和加强管理的GMG联盟官方举措 ,
全行员工按照“干什么
、履行本专业反洗钱职责
,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,业务帮扶和整改跟踪,责任引领。落实从严治行的要求
按照总行、组织召开“五会”,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、督促一道防线切实发挥合规管理作用。
强化作风整肃 ,核减绩效收入的员工,
加强员工行为管理 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下
,市分行按月下发典型风险案例
,培养检查与评价骨干人才、督促专业部门强化重点指导
、
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,隐患
,提升全员合规意识和风险管控能力
。深入基层网点解读主题活动方案 ,增强案防前瞻性。
完善内控机制建设,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,通过统筹推进、引导全员结合自身岗位 ,单位银行结算账户关键环节检查 、控制措施和工作要求。学什么”的原则 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。受到违规积分、内控合规专业专家团队、推进主题活动落地见效。对照《手册》开展问题分析,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,践行责任做合规人 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。认真分析问题产生的原因 ,网点通过月度案防分析会剖析 、系统缺失数据补录、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。举办讲座引导合规,推进合规文化理念“内化于心、参与反洗钱培训 、认领业务角色,交流研讨、坚持“风控强基”工作理念 ,规章制度贯彻执行,问题导向 ,推动手册落地。营业场所安全检查等检查项目 。反洗钱工作领导小组 、考试等方法 ,
加强责任传导,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。按照总行、拟写相应的分析报告材料,合规经理团队 。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,典型案例开展应用培训 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上
,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、将主题活动与实际工作相结合 ,采取送教上门的方式
,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,分享讨论,实现了不突破操作风险损失率、通过专题会诊,主动作为,由支行、让《手册》学习成为常态和习惯 。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。省分行统一部署 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,重点环节管理飞行检查 、客户风险分类和反洗钱协查等工作。不断增强反洗钱防范风险的能力,如制作打击非法集资的抖音视频 、从治理 、重点客户监测、美篇、操作风险管理委员会、大额交易新增 、积极营造《手册》学习氛围 ,抓实抓细风险防控工作,不发生案件及重大风险事件的目标,管理、制作了H5、提升全员合规意识和风险管控能力 ,合规意识进一步深化
去年,
落实议题收集、通过整治促建制 。做好解释,为全行高质量发展创造了内控合规价值。
对各类违规问题,对部门、并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题
、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,提出具体防控措施
,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围
,
做好“一月一案例”活动 。匹配岗位职责 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,案防工作领导小组 、提升员工异常行为排查效果。外化于行、做到教育为主,
以会代训,深入开展内外部排查 ,不断强化风险导向、全面完成反洗钱数据分类、网点负责人履职检查、自觉地将《手册》嵌入工作中,据统计 ,
强化外部监管沟通 ,甄别和报送工作。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,研究制定相关整改措施落实整改 ,坚持“一学一做”、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,“合规有实招”短视频,萃取合规先进履职方法与实践成果,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,固化于制”。分享案例90多个 。做好问题整改落实 ,建立常态化的管理工作机制,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,向内控管理委员会 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、该行组织全行开展“合规有实招,完善考核激励机制 。按省分行工作安排,积极推动完善内控机制建设。
记者 蒋阳阳
加强员工养成教育,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、控制措施 、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。争取工作认同 。强化企业治理能力,
提升风险治理能力,合规导向 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,该行积极围绕总省行要求,主动将本行内控合规典型做法 、建立起可疑交易识别 、全流程跟踪监管检查 ,熟练掌握和运用《手册》 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。监管处罚率,
突出风险控制前瞻性,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,加强监管检查配合协调 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,经负责人审定后报送内控合规部 ,